加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)是加拿大的金融情报单位,于2000年成立。它是一个独立机构,向财政部长汇报工作,对议会活动中心负责。总部位于渥太华。主要负责收集、分析、评估和披露加国金融行业的相关资料,以保护加国的金融稳定及安全。类似于美国的CFTC。FINTRAC接受金融机构和中介机构主要负责收集、分析、评估和披露加国金融行业的相关资料,以保护加国的金融稳定及安全。
资金服务业务范围:
外汇交易、转账汇款业务、兑现或出售汇票、旅行支票等。
合规政策和程序:
必须由受PCMLTFA和相关法规约束的所有个人和实体制定并应用书面合规政策和程序。这是您整体合规计划的重要组成部分,因为它将指导您在履行法律义务方面的决策和行动。
您的合规政策和程序必须是:
1、书面形式,应采用其目标受众可以访问的形式/格式;
2、保持最新(若干因素可能引发更新的需要,例如立法变更,违规问题,新服务或产品,或两年有效性审查);
3、如果您是实体,则由高级官员批准。
牌照申请工作简单但是细节需要注意,近期来比较受欢迎的牌照分别是美国,爱沙尼亚,新西兰,加拿大,开曼,马来西亚等,可以咨询根据自身的情况去申请。
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